Faber Services & Advisory Srl

Faber Services & Advisory è società di servizi ed advisor finanziario nel settore della consulenza aziendale e imprenditoriale.

In particolare, Faber Services seleziona, realizza e gestisce mission related investment, investimenti in capitale di rischio allo scopo di promuovere iniziative d’investimento che abbiano un equilibrio adeguato fra rischio e rendimento, con un impatto a lungo termine.

Faber Services & Advisory per i servizi

FABER SERVICES & ADVISORY SRL opera dal 2017 con sede in Dogana 47891 (RSM) via Consiglio dei Sessanta,99 COE : SM21317 ed è rappresentata, in qualità di Amministratore Unico dal dott. Giovanni Bertoni.

La nostra principale attività:

CONSULENZA AMMINISTRATIVA-GESTIONALE E FORNITURA IN OUTSOURCING DI SERVIZI GESTIONALI INTEGRATI DI SUPPORTO ALLA ATTIVITA’ CORRELATA AGLI ADEMPIMENTI ANTIRICICLAGGIO E SERVIZI WHISTLEBLOWING

– Faber Services & Advisory fornisce supporto alle imprese che necessitano di prestazioni di servizi a carattere organizzativo, amministrativo, gestionale e back office, connessi alla propria attività, con particolare riferimento:

– all’attività di adeguata verifica della clientela nonché ai vari adempimenti antiriciclaggio con accesso a banche dati nazionali e internazionali per l’analisi dei rischi correlati alla normativa D.lgs. 231/07, D.lgs.90/2017, circolare A.D.M. 36/2017 e successivi aggiornamenti;

– consulenza per la costituzione e la gestione di una infrastruttura applicativa e una piattaforma software di Whistleblowing sviluppata per soddisfare le esigenze in fatto di sicurezza e riservatezza;

– assistenza e costante verifica sui dati sensibili ai fini di antiriciclaggio e suo costante monitoraggio ed anche una attività di analisi e costante valutazione in relazione ai requisiti sia patrimoniali che reputazionali riferibili alla sua clientela;

– copertura totale in materia di A.M.L. (Anti Money Laundering):

attività che si concretizza nella redazione di fascicoli cliente, ausilio amministrativo e back-office per identificazione, adeguata verifica, individuazione dei dati sensibili ai fini della richiamata normativa nella fase iniziale di istruttoria cliente nonché tutte le informative utili per identificare i titolari effettivi secondo il principio “Know Your Customer” espresso dalle direttive europee in materia di antiriciclaggio:

Identificazione del Cliente, dell’Esecutore e del Titolare Effettivo
Verifica dell’identità del Cliente, dell’Esecutore e del Titolare Effettivo
Acquisizione d’informazioni sul Cliente, dell’Esecutore e del Titolare Effettivo
Analisi rischi antiriciclaggio
Predisposizione del fascicolo cliente
Controllo e aggiornamento costante delle informazioni su Cliente, Esecutore e Titolare Effettivo
Analisi del rischio di credito e dei requisiti patrimoniali del Cliente, Esecutore e Titolare Effettivo
Valutazione dei requisiti reputazionali

Consulenza per la costituzione e la gestione di infratrutture applicative e piattaforme software di whistleblowing sviluppate per soddisfare le esigenza in fatto di sicurezza e riservatezza
Di consulenza per la predisposizione e la gestione di un sistema di Whistleblowing conforme alla Legge 179/2017 (Legge Whistleblowing) con le seguenti peculiarità:
Possibilità di interazione con soggetti terzi rispetto al segnalante e al responsabile
Erogazione del servizio in S.a.a.S. o su server interno all’ente, con accesso all’area riservata via web o tramite rete interna
Multilingua;
Possibilità di accesso tramite smart card;
Accesso regolamentato a norma privacy (complessità password e cambio password trimestrale)
Netta separazione del processo di iscrizione dal processo di segnalazione, per una corretta separazione dei dati a tutela dell’identità del segnalante;
Personalizzazione dei contenuti, delle informative e delle policy di amministrazione;
Possibilità di gestire le segnalazioni di utenti registrati e non registrati (a discrezione del committente)
Accessibilità da qualsiasi dispositivo (pc, tablet, smartphone);
Gestione ed informatizzazione delle pratiche cartacee;
Complete statistiche e log di sistema che tracciano tutte le operazioni effettuate sulla piattaforma;
SLA di massimo livello con garanzia di massima raggiungibilità del servizio

– FABER SERVICES & ADVISORY SRL offre anche in outsourcing servizi inerenti alle attività correlate all’antiriciclaggio, adeguata verifica, consulenza per l’attivita di whistleblowing nonché ulteriori altri adempimenti, e si è pertanto resa disponibile a fornire detti servizi alla clientela in forma di outsourcing;

Personale

– FABER SERVICES & ADVISORY SRL è adeguatamente strutturata, si avvale di personale professionalmente preparato e quindi può garantire servizi di qualità in relazione alle specifiche esigenze A.M.L. della clientela in generale ;
– FABER SERVICES & ADVISORY SRL garantisce copertura professionale per tutta la settimana lavorativa dal lunedì al venerdì e per 52 settimane l’anno.
– FABER SERVICES & ADVISORY SRL provvederà a dotare il personale di segreteria di tutti gli strumenti necessari all’esercizio dell’attività di lavoro.

L’attività di FABER SERVICES & ADVISORY SRL normalmente si esplicherà in totale autonomia ma dovrà garantire l’ottimale svolgimento del servizio ed anche in caso di impedimento da parte dell’operatore impiegato, sarà cura della società farsi carico della continuità del servizio stessoo

Le procedure standard oggetto delle attività con particolare riguardo all’adeguata verifica, all’identificazione del cliente, del titolare effettivo e dei requisiti reputazionali sono riassunti a titolo esemplificativo nella seguente tabella.

TABELLA DI SINTESI PROCEDURA ANTIRIRICICLAGGIO PER NETWIN ITALIA SPA

1) APERTURA CLIENTE / GESTORE

PERSONA GIURIDICA
– RAGIONE SOCIALE
– PARTITA IVA

PERSONA FISICA
– NOMINATIVO
– CODICE FISCALE

FABER SERVICES & ADVISORY SRL ALL’UOPO AUTORIZZATA PROVVEDERA’ A CARICARE SULLA VDR (Virtual Data Room) DI PROPRIETA’ DI NETWIN ITALIA SPA UN FASCICOLO CLIENTE IN CUI VERRANNO EVIDENZIATI:

– DATI LEGALI IDENTIFICATIVI DELLA SOCIETA’
– ESPONENTI
– COMPOSIZIONE SOCIETARIA DETTAGLIATI SENZA VINCOLI DI PARTECIPAZIONE
– TRASFERIMENTI FUSIONI SCISSIONI
– ATTIVITA’ ECONOMICA
– COMPLIANCE E VERIFICA REATI PENALI E REQUISITI REPUTAZIONALI
– EVENTUALE RILASCIO CERTIFICAZIONE “ASSENZA DI SEGNALAZIONI”
– ALTRE INFORMAZIONI SENSIBILI PER UN CORRETTO GIUDIZIO
– ATTIVA MONITORAGGIO SIA PATRIMONIALE CHE REPUTAZIONALE

N.B. NEL CASO LA PARTECIPAZIONE FOSSE DETENUTA DA ALTRA SOCIETA’ IL “FASCICOLO CLIENTE” VERRA’ ESTESO ANCHE A QUEST’ULTIMA.

NEL CASO DI PERSONA FISICA IL “FASCICOLO CLIENTE” SARA’ COMPOSTO DA :

– CARICHE IN IMPRESE
– PARTECIPAZIONI IN IMPRESE
– PROTESTI E PREGIUDIZIEVOLI
– COMPLIANCE E VERIFICA REATI PENALI E REQUISITI REPUTAZIONALI
– EVENTUALE RILASCIO CERTIFICAZIONE “ASSENZA DI SEGNALAZIONI”
– ALTRE INFORMAZIONI SENSIBILI PER UN CORRETTO GIUDIZIO
– ATTIVITA’ DI MONITORAGGIO SIA PATRIMONIALE CHE REPUTAZIONALE

Mission: software AML efficaci

Crediamo nella continua verifica sul campo, nel confronto e nella collaborazione con diverse realtà del settore per offrire ai nostri clienti software antiriciclaggio efficaci e all’avanguardia.

Values: supporto rapido ed efficace

Mettiamo a disposizione dei nostri clienti un servizio di supporto rapido ed efficace, per far fronte ad ogni richiesta e supportarli nell’adempimento degli obblighi di legge in materia.

Vision: proteggere dai rischi

Mettiamo i nostri clienti nella condizione di adempiere al meglio agli obblighi derivanti dalla normativa antiriciclaggio (legge 231/07).

Le principali attività realizzate nell’ambito dello svolgimento della suddetta funzione sono le seguenti:

Verifica costante dell’idoneità delle procedure interne e rispetto delle disposizioni normative in materia antiriciclaggio;
Due diligence dei clienti finalizzata all’adeguata verifica e alla profilatura della clientela, nonché all’individuazione di eventuali operazioni sospette;
Predisposizione della documentazione di supporto (come ad esempio questionari antiriciclaggio, modello di profilatura del rischio antiriciclaggio);
Predisposizione del modello di autovalutazione dei rischi di riciclaggio e finanziamento al terrorismo (IV Direttiva UE Antiriciclaggio);
Analisi della titolarità effettiva;
Analisi della conformità dell’Archivio Unico Informatico ai requisiti di legge;
Formazione del personale.

Inoltre Faber Services è attiva in ambito consulenziale per imprese e società, svolge il ruolo di “advisor” finanziario quale consulente per investimenti e scelte d’impresa.

Faber Services & Advisory Srl, profilo “storico“

2017

Nasce come acquisizione di Faber Finance (Holding) di Bis Srl, società già radicata sul territorio della Repubblica di San Marino, con l’intento di promuovere un investimento immobiliare per lo sviluppo di alcune attività di un gruppo d’imprenditori.

2018

Business Information

Un supporto fondamentale per conoscere il proprio partner commerciale.

Le Business Information di Faber sono report on-line, disponibili sul 100% delle aziende italiane, completi di dati e valutazioni, basate su banche dati interne e dati ufficiali, con vari livelli di approfondimento.

Rappresentano un valido strumento per fornire un quadro generale della situazione economico-finanziaria e dell’affidabilità di un partner commerciale, attuale o potenziale, e sono consigliate ogni qual volta ci sia bisogno di prendere decisioni rapide e per importi di media entità.

Adeguata verifica

Informazioni ottenibili online che contengono un insieme di controlli effettuati in ottemperanza e supporto all’adeguata verifica imposta dalla vigente normativa antiriciclaggio (D.Lgs. 231/2007). Nonché tutte le attività correlate agli obblighi AML.

2019

Su impulso della capogruppo Faber Finance, al fine di valorizzare l’expertise professionali del CdA della stessa nelle persone del dott. Giovanni Bertoni, dott. Jean Paul Giannini e le conoscenze relazionali dell’amministratore e socio Roberto Bresolin, nasce il progetto che porta alla collaborazione con diverse controparti finanziarie per la costituzione di un fondo “NAIF” Akronos Capital Fund, di cui Faber Service & Advisory riveste il ruolo di consulente per gli investimenti in relazione diretta con l’Investment Management.

2020

Si concretizza il progetto Akronos (che a sua volta è un comparto di Arroba Capital SICAV p.l.c). e Faber Services & Advisory diventa consulente per gli investimenti di FMG (Malta) ltd.
Il fondo AKF si rivolge a investitori istituzionali, investitori privati e HNWI. La logica di investimento alla base di AKF è il conseguimento di un rendimento assoluto, anche non correlato ad asset class, o altri benchmark.
La gestione vuole essere finalizzata anche ad associare una gestione tipica investendo in strumenti finanziari di natura monetaria, obbligazionaria e azionaria denominati in euro e/o valuta estera emessi da Stati, organizzazioni e società a capitalizzazione medio/elevata ad una gestione particolare e selettiva investendo anche in prodotti finanziari non liquidi, quali obbligazioni di private debt, o sottoscrivendo sia prodotti che hanno quale sottostante cartolarizzazione di crediti, sia acquisendo direttamente crediti privati.